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武汉窖烫家具有限公司

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第九章   证券登记结算机构

 

第一百四十五条 

 

证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的,依法登记,取得法人资格。

 

设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。

 

第一百四十六条 

 

设立证券登记结算机构,应当具备下列条件:

 

(一)自有资金不少于人民币二亿元;

 

(二)具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施;

 

(三)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

 

证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。

 

第一百四十七条 

 

证券登记结算机构履行下列职能:

 

(一)证券账户、结算账户的设立;

 

(二)证券的存管和过户;

 

(三)证券持有人名册登记;

 

(四)证券交易的清算和交收;

 

(五)受发行人的委托派发证券权益;

 

(六)办理与上述业务有关的查询、信息服务;

 

(七)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

 

第一百四十八条 

 

在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券的登记结算,应当采取全国集中统一的运营方式。

 

前款规定以外的证券,其登记、结算可以委托证券登记结算机构或者其他依法从事证券登记、结算业务的机构办理。

 

第一百四十九条 

 

证券登记结算机构应当依法制定章程和业务规则,并经国务院证券监督管理机构批准。证券登记结算业务参与人应当遵守证券登记结算机构制定的业务规则。

 

第一百五十条 

 

在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券,应当全部存管在证券登记结算机构。

 

证券登记结算机构不得挪用客户的证券。

 

第一百五十一条 

 

证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及有关资料。

 

证券登记结算机构应当根据证券登记结算的结果,确认证券持有人持有证券的事实,提供证券持有人登记资料。

 

证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整,不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。

 

第一百五十二条 

 

证券登记结算机构应当采取下列措施保证业务的正常进行:

 

(一)具有必备的服务设备和完善的数据安全?;ご胧?;

 

(二)建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;

 

(三)建立完善的风险管理系统。

 

第一百五十三条 

 

证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于二十年。

 

第一百五十四条 

 

证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金,用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

 

证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取,并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。

 

证券结算风险基金的筹集、管理办法,由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。

 

第一百五十五条 

 

证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户,实行专项管理。

 

证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后,应当向有关责任人追偿。

 

第一百五十六条 

 

证券登记结算机构申请解散,应当经国务院证券监督管理机构批准。

 

第一百五十七条 

 

投资者委托证券公司进行证券交易,应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定为投资者开立证券账户。

 

投资者申请开立账户,应当持有证明中华人民共和国公民、法人、合伙企业身份的合法证件。国家另有规定的除外。

 

第一百五十八条 

 

证券登记结算机构作为中央对手方提供证券结算服务的,是结算参与人共同的清算交收对手,进行净额结算,为证券交易提供集中履约保障。

 

证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时,应当要求结算参与人按照货银对付的原则,足额交付证券和资金,并提供交收担保。

 

在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物。

 

结算参与人未按时履行交收义务的,证券登记结算机构有权按照业务规则处理前款所述财产。

 

第一百五十九条 

 

证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,不得被强制执行。

 

第十章   证券服务机构

 

第一百六十条 

 

会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构,应当勤勉尽责、恪尽职守,按照相关业务规则为证券的交易及相关活动提供服务。

 

从事证券投资咨询服务业务,应当经国务院证券监督管理机构核准;未经核准,不得为证券的交易及相关活动提供服务。从事其他证券服务业务,应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。

 

第一百六十一条 

 

证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:

 

(一)代理委托人从事证券投资;

 

(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;

 

(三)买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券;

 

(四)法律、行政法规禁止的其他行为。

 

有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

 

第一百六十二条 

 

证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料,任何人不得泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息和资料的保存期限不得少于十年,自业务委托结束之日起算。

 

第一百六十三条 

 

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告及其他鉴证报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与委托人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。

 

第十一章   证券业协会

 

第一百六十四条 

 

证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。

 

证券公司应当加入证券业协会。

 

证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

 

第一百六十五条 

 

证券业协会章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。

 

第一百六十六条 

 

证券业协会履行下列职责:

 

(一)教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,组织开展证券行业诚信建设,督促证券行业履行社会责任;

 

(二)依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;

 

(三)督促会员开展投资者教育和?;せ疃?,维护投资者合法权益;

 

(四)制定和实施证券行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员行为,对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的,按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施;

 

(五)制定证券行业业务规范,组织从业人员的业务培训;

 

(六)组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究,收集整理、发布证券相关信息,提供会员服务,组织行业交流,引导行业创新发展;

 

(七)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;

 

(八)证券业协会章程规定的其他职责。

 

第一百六十七条 

 

证券业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产生。

 

第十二章   证券监督管理机构

 

第一百六十八条 

 

国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场公开、公平、公正,防范系统性风险,维护投资者合法权益,促进证券市场健康发展。

 

第一百六十九条 

 

国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责:

 

(一)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案;

 

(二)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理;

 

(三)依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理;

 

(四)依法制定从事证券业务人员的行为准则,并监督实施;

 

(五)依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露;

 

(六)依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督;

 

(七)依法监测并防范、处置证券市场风险;

 

(八)依法开展投资者教育;

 

(九)依法对证券违法行为进行查处;

 

(十)法律、行政法规规定的其他职责。

 

第一百七十条 

 

国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:

 

(一)对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查;

 

(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;

 

(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料;

 

(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料;

 

(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存、扣押;

 

(六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息,可以对有关文件和资料进行复制;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以冻结或者查封,期限为六个月;因特殊原因需要延长的,每次延长期限不得超过三个月,冻结、查封期限最长不得超过二年;

 

(七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以限制被调查的当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过三个月;案情复杂的,可以延长三个月;

 

(八)通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境。

 

为防范证券市场风险,维护市场秩序,国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施。

 

第一百七十一条 

 

国务院证券监督管理机构对涉嫌证券违法的单位或者个人进行调查期间,被调查的当事人书面申请,承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为,赔偿有关投资者损失,消除损害或者不良影响的,国务院证券监督管理机构可以决定中止调查。被调查的当事人履行承诺的,国务院证券监督管理机构可以决定终止调查;被调查的当事人未履行承诺或者有国务院规定的其他情形的,应当恢复调查。具体办法由国务院规定。

 

国务院证券监督管理机构决定中止或者终止调查的,应当按照规定公开相关信息。

 

第一百七十二条 

 

国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于二人,并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书。监督检查、调查的人员少于二人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书的,被检查、调查的单位和个人有权拒绝。

 

第一百七十三条 

 

国务院证券监督管理机构依法履行职责,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。

 

第一百七十四条 

 

国务院证券监督管理机构制定的规章、规则和监督管理工作制度应当依法公开。

 

国务院证券监督管理机构依据调查结果,对证券违法行为作出的处罚决定,应当公开。

 

第一百七十五条 

 

国务院证券监督管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。

 

国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,有关部门应当予以配合。

 

第一百七十六条 

 

对涉嫌证券违法、违规行为,任何单位和个人有权向国务院证券监督管理机构举报。

 

对涉嫌重大违法、违规行为的实名举报线索经查证属实的,国务院证券监督管理机构按照规定给予举报人奖励。

 

国务院证券监督管理机构应当对举报人的身份信息保密。

 

第一百七十七条 

 

国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理。

 

境外证券监督管理机构不得在中华人民共和国境内直接进行调查取证等活动。未经国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门同意,任何单位和个人不得擅自向境外提供与证券业务活动有关的文件和资料。

 

第一百七十八条 

 

国务院证券监督管理机构依法履行职责,发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当依法将案件移送司法机关处理;发现公职人员涉嫌职务违法或者职务犯罪的,应当依法移送监察机关处理。

 

第一百七十九条 

 

国务院证券监督管理机构工作人员必须忠于职守、依法办事、公正廉洁,不得利用职务便利牟取不正当利益,不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。

 

国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间,或者离职后在《中华人民共和国公务员法》规定的期限内,不得到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职,不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动。

 

第十三章   法律责任

 

第一百八十条 

 

违反本法第九条的规定,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的???;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的???。

 

第一百八十一条 

 

发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以二百万元以上二千万元以下的???;已经发行证券的,处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的???。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以一百万元以上一千万元以下的???。

 

发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的,没收违法所得,并处以违法所得百分之十以上一倍以下的???;没有违法所得或者违法所得不足二千万元的,处以二百万元以上二千万元以下的???。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以一百万元以上一千万元以下的???。

 

第一百八十二条 

 

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入一倍以上十倍以下的???;没有业务收入或者业务收入不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的???;情节严重的,并处暂?;蛘叱废<鲆滴裥砜?。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的???。

 

第一百八十三条 

 

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的???;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的???;情节严重的,并处暂?;蛘叱废喙匾滴裥砜?。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的???。

 

第一百八十四条 

 

证券公司承销证券违反本法第二十九条规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处五十万元以上五百万元以下的???;情节严重的,暂?;蛘叱废喙匾滴裥砜?。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处二十万元以上二百万元以下的???;情节严重的,并处以五十万元以上五百万元以下的???。

 

第一百八十五条 

 

发行人违反本法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,处以五十万元以上五百万元以下的???;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的???。

 

发行人的控股股东、实际控制人从事或者组织、指使从事前款违法行为的,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的???;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以十万元以上一百万元以下的???。

 

第一百八十六条 

 

违反本法第三十六条的规定,在限制转让期内转让证券,或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的???。

 

第一百八十七条 

 

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,违反本法第四十条的规定,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的???;属于国家工作人员的,还应当依法给予处分。

 

第一百八十八条 

 

证券服务机构及其从业人员,违反本法第四十二条的规定买卖证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的???。

 

第一百八十九条 

 

上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的董事、监事、高级管理人员、持有该公司百分之五以上股份的股东,违反本法第四十四条的规定,买卖该公司股票或者其他具有股权性质的证券的,给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的???。

 

第一百九十条 

 

违反本法第四十五条的规定,采取程序化交易影响证券交易所系统安全或者正常交易秩序的,责令改正,并处以五十万元以上五百万元以下的???。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的???。

 

第一百九十一条 

 

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的???;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的???。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的???。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的,从重处罚。

 

违反本法第五十四条的规定,利用未公开信息进行交易的,依照前款的规定处罚。

 

第一百九十二条 

 

违反本法第五十五条的规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的???;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的???。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的???。

 

第一百九十三条 

 

违反本法第五十六条第一款、第三款的规定,编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场的,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的???;没有违法所得或者违法所得不足二十万元的,处以二十万元以上二百万元以下的???。

 

违反本法第五十六条第二款的规定,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以二十万元以上二百万元以下的???;属于国家工作人员的,还应当依法给予处分。

 

传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员违反本法第五十六条第三款的规定,从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖的,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的???。

 

第一百九十四条 

 

证券公司及其从业人员违反本法第五十七条的规定,有损害客户利益的行为的,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的???;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上一百万元以下的???;情节严重的,暂?;蛘叱废喙匾滴裥砜?。

 

第一百九十五条 

 

违反本法第五十八条的规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的???。

 

第一百九十六条 

 

收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的???。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的???。

 

收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购,给被收购公司及其股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

 

第一百九十七条 

 

信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的???;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的???。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为,或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的,处以五十万元以上五百万元以下的???;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以二十万元以上二百万元以下的???。

 

信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以一百万元以上一千万元以下的???;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的???。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为,或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的,处以一百万元以上一千万元以下的???;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以五十万元以上五百万元以下的???。

 

第一百九十八条 

 

证券公司违反本法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,责令改正,给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的???。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以下的???。

 

第一百九十九条 

 

违反本法第九十条的规定征集股东权利的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的???。

 

第二百条 

 

非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的???;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的???。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的???。

 

证券交易所违反本法第一百零五条的规定,允许非会员直接参与股票的集中交易的,责令改正,可以并处五十万元以下的???。

 

第二百零一条 

 

证券公司违反本法第一百零七条第一款的规定,未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,给予警告,并处以五万元以上五十万元以下的???。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以下的???。

 

证券公司违反本法第一百零七条第二款的规定,将投资者的账户提供给他人使用的,责令改正,给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的???。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以下的???。

 

第二百零二条 

 

违反本法第一百一十八条、第一百二十条第一款、第四款的规定,擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的???;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的???。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的???。对擅自设立的证券公司,由国务院证券监督管理机构予以取缔。

 

证券公司违反本法第一百二十条第五款规定提供证券融资融券服务的,没收违法所得,并处以融资融券等值以下的???;情节严重的,禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的???。

 

第二百零三条 

 

提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的,撤销相关许可,并处以一百万元以上一千万元以下的???。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的???。

 

第二百零四条 

 

证券公司违反本法第一百二十二条的规定,未经核准变更证券业务范围,变更主要股东或者公司的实际控制人,合并、分立、停业、解散、破产的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的???;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的???;情节严重的,并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的???。

 

第二百零五条 

 

证券公司违反本法第一百二十三条第二款的规定,为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的???。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的???。股东有过错的,在按照要求改正前,国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利;拒不改正的,可以责令其转让所持证券公司股权。

 

第二百零六条 

 

证券公司违反本法第一百二十八条的规定,未采取有效隔离措施防范利益冲突,或者未分开办理相关业务、混合操作的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的???;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的???;情节严重的,并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的???。

 

第二百零七条 

 

证券公司违反本法第一百二十九条的规定从事证券自营业务的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的???;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的???;情节严重的,并处撤销相关业务许可或者责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的???。

 

第二百零八条 

 

违反本法第一百三十一条的规定,将客户的资金和证券归入自有财产,或者挪用客户的资金和证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的???;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的???;情节严重的,并处撤销相关业务许可或者责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的???。

 

第二百零九条 

 

证券公司违反本法第一百三十四条第一款的规定接受客户的全权委托买卖证券的,或者违反本法第一百三十五条的规定对客户的收益或者赔偿客户的损失作出承诺的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的???;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的???;情节严重的,并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的???。

 

证券公司违反本法第一百三十四条第二款的规定,允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的,责令改正,可以并处五十万元以下的???。

 

第二百一十条 

 

证券公司的从业人员违反本法第一百三十六条的规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的???;没有违法所得的,处以五十万元以下的???。

 

第二百一十一条 

 

证券公司及其主要股东、实际控制人违反本法第一百三十八条的规定,未报送、提供信息和资料,或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以一百万元以下的???;情节严重的,并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以五十万元以下的???。

 

第二百一十二条 

 

违反本法第一百四十五条的规定,擅自设立证券登记结算机构的,由国务院证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的???;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的???。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的???。

 

第二百一十三条 

 

证券投资咨询机构违反本法第一百六十条第二款的规定擅自从事证券服务业务,或者从事证券服务业务有本法第一百六十一条规定行为的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的???;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的???。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的???。

 

会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构违反本法第一百六十条第二款的规定,从事证券服务业务未报备案的,责令改正,可以处二十万元以下的???。

 

证券服务机构违反本法第一百六十三条的规定,未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,并处以业务收入一倍以上十倍以下的???,没有业务收入或者业务收入不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的???;情节严重的,并处暂?;蛘呓勾邮轮と褚滴?。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的???。

 

第二百一十四条 

 

发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的???;泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的???;情节严重的,处以五十万元以上五百万元以下的???,并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的???。

 

第二百一十五条 

 

国务院证券监督管理机构依法将有关市场主体遵守本法的情况纳入证券市场诚信档案。

 

第二百一十六条 

 

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门有下列情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予处分:

 

(一)对不符合本法规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、注册、批准的;

 

(二)违反本法规定采取现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的;

 

(三)违反本法规定对有关机构和人员采取监督管理措施的;

 

(四)违反本法规定对有关机构和人员实施行政处罚的;

 

(五)其他不依法履行职责的行为。

 

第二百一十七条 

 

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门的工作人员,不履行本法规定的职责,滥用职权、玩忽职守,利用职务便利牟取不正当利益,或者泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密的,依法追究法律责任。

 

第二百一十八条 

 

拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权,由证券监督管理机构责令改正,处以十万元以上一百万元以下的???,并由公安机关依法给予治安管理处罚。

 

第二百一十九条 

 

违反本法规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

 

第二百二十条 

 

违反本法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳???、罚金、违法所得,违法行为人的财产不足以支付的,优先用于承担民事赔偿责任。

 

第二百二十一条 

 

违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。

 

前款所称证券市场禁入,是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员,或者一定期限内不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券的制度。

 

第二百二十二条 

 

依照本法收缴的??詈兔皇盏奈シㄋ?,全部上缴国库。

 

第二百二十三条 

 

当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的,可以依法申请行政复议,或者依法直接向人民法院提起诉讼。

 

第十四章   附则

 

第二百二十四条 

 

境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,应当符合国务院的有关规定。

 

第二百二十五条 

 

境内公司股票以外币认购和交易的,具体办法由国务院另行规定。

 

第二百二十六条 

 

本法自2020年3月1日起施行。

 

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